风险管理
风险管理体系建设
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协助制定企业风险偏好和容忍度
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搭建风险管理架构、建立重大风险上报流程、建设风险预警体系，梳理风险监控指标、设置指标阈值，并完善配套风险应对考核机制
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建立风险管理手册
年度全面风险管理
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基于《中央企业全面风险管理指引》的要求， 梳理和建立全面风险清单；
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协助企业开展年度重大风险的识别和评估分析；
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制定风险容忍度分析，根据偏好，制定适当的风险应对策略和措施
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评估应对措施的充分性，并提出是否需要整改或加强应对措施；
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编制风险管理报告；
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向管理层/董事会汇报。
企业管治守则/风险评估
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根据香港联交所附录14《企业管治守则》对于风险管理的要求，识别集团/企业层面的风险，建立风险清单；
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协助企业识别年度的十大/八大重大风险，针对重大风险进行分析；
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识别现有的内控措施，评估应对措施是否充分；
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编制年度风险管理报告；
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向管理层/董事会汇报。
内部控制
内部控制体系建设与评估（“C-SOX”）
基于中国《企业内控基本规范》及配套应用指引的要求，协助国央企、A股上市公司建立《内部控制基本规范》以及相关配套的内控指引。包括：
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协助开展内控体系建设；从组织、架构、人员和技术等多方面进行体系的构建；
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建立内控流程，参考应用指引，识别各个关键流程，识别流程风险点并制定内控措施；
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评估内控设计的有效性和执行的有效性；
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形成内控体系手册和内控评价手册等规范性文档；
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协助开展年度内控评价，出具内控评价/审阅报告。
年度内部监控审阅（港股上市公司）
基于香港联交所《企业管治守则》的要求，协助香港上市公司开展年度内控审阅：
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识别关键内控流程；
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评估内控流程的关键风险；
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分析内控措施的充分性，提出是否有改善的建议；
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出具内控审阅报告并向审核委员会汇报。
上市前内控体系建立及评价（A股拟上市公司）
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基于上海证券交易所、深圳证券交易所的上市规则，协助上市发行人开展上市前内控审阅工作；
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识别公司层面及业务层面的内控措施；
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评估公司层面及业务层面的设计和执行的有效性；
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发现内控缺陷，提出整改建议；
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协助完成内控整改；
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完善内控制度和流程；
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出具内控评价/审阅报告。
上市前香港上市规则内部监控评估的商定程序[AUP]
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协助保荐人开展满足香港联交所上市规则项下的内部监控审阅工作，根据与保荐人、公司等三方确定了内部监控的范围：
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按照既定的商定程序，根据协商评估的内控措施氛围，评估相应的内控措施;
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识别是否有内控缺陷，协助拟发行人整改内控缺陷，出具内部监控商定程序[AUP]的长文报告[LONG FORM REPORT]
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协助回复监管机构对于内部监控的问询。
美国萨班斯法案-内控控制的评价/审阅服务（SOX404)
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协助美国上市发行人建立内部监控体系、评估内部监控体系的有效性，包括：
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根据COSO全面风险管理的框架，评估公司层面和业务层面的控制；
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识别与财务报告相关的重要流程，识别重要流程的关键风险，根据风险风险识别关键财务报告相关的内部控制；
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获取穿行测试文件分析和评估内控设计的有效性；
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识别内控缺陷，提出整改措施和完成要求；
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关键财务报告相关的内部控制的执行有效性的评估；
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提出整改建议以及完成时间；
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评估内控缺陷的整改情况以及是否存在重大漏洞；
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出具年度财务报告相关的内控评价/审阅报告。
风险管理体系建设
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协助制定企业风险偏好和容忍度
-
搭建风险管理架构、建立重大风险上报流程、建设风险预警体系，梳理风险监控指标、设置指标阈值，并完善配套风险应对考核机制
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建立风险管理手册
年度全面风险管理
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基于《中央企业全面风险管理指引》的要求， 梳理和建立全面风险清单；
-
协助企业开展年度重大风险的识别和评估分析；
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制定风险容忍度分析，根据偏好，制定适当的风险应对策略和措施
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评估应对措施的充分性，并提出是否需要整改或加强应对措施；
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编制风险管理报告；
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向管理层/董事会汇报。
企业管治守则/风险评估
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根据香港联交所附录14《企业管治守则》对于风险管理的要求，识别集团/企业层面的风险，建立风险清单；
-
协助企业识别年度的十大/八大重大风险，针对重大风险进行分析；
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识别现有的内控措施，评估应对措施是否充分；
-
编制年度风险管理报告；
-
向管理层/董事会汇报。
内部控制体系建设与评估（“C-SOX”）
基于中国《企业内控基本规范》及配套应用指引的要求，协助国央企、A股上市公司建立《内部控制基本规范》以及相关配套的内控指引。包括：
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协助开展内控体系建设；从组织、架构、人员和技术等多方面进行体系的构建；
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建立内控流程，参考应用指引，识别各个关键流程，识别流程风险点并制定内控措施；
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评估内控设计的有效性和执行的有效性；
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形成内控体系手册和内控评价手册等规范性文档；
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协助开展年度内控评价，出具内控评价/审阅报告。
年度内部监控审阅（港股上市公司）
基于香港联交所《企业管治守则》的要求，协助香港上市公司开展年度内控审阅：
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识别关键内控流程；
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评估内控流程的关键风险；
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分析内控措施的充分性，提出是否有改善的建议；
-
出具内控审阅报告并向审核委员会汇报。
上市前内控体系建立及评价（A股拟上市公司）
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基于上海证券交易所、深圳证券交易所的上市规则，协助上市发行人开展上市前内控审阅工作；
-
识别公司层面及业务层面的内控措施；
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评估公司层面及业务层面的设计和执行的有效性；
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发现内控缺陷，提出整改建议；
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协助完成内控整改；
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完善内控制度和流程；
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出具内控评价/审阅报告。
上市前香港上市规则内部监控评估的商定程序[AUP]
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协助保荐人开展满足香港联交所上市规则项下的内部监控审阅工作，根据与保荐人、公司等三方确定了内部监控的范围：
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按照既定的商定程序，根据协商评估的内控措施氛围，评估相应的内控措施;
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识别是否有内控缺陷，协助拟发行人整改内控缺陷，出具内部监控商定程序[AUP]的长文报告[LONG FORM REPORT]
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协助回复监管机构对于内部监控的问询。
美国萨班斯法案-内控控制的评价/审阅服务（SOX404)
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协助美国上市发行人建立内部监控体系、评估内部监控体系的有效性，包括：
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根据COSO全面风险管理的框架，评估公司层面和业务层面的控制；
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识别与财务报告相关的重要流程，识别重要流程的关键风险，根据风险风险识别关键财务报告相关的内部控制；
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获取穿行测试文件分析和评估内控设计的有效性；
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识别内控缺陷，提出整改措施和完成要求；
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关键财务报告相关的内部控制的执行有效性的评估；
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提出整改建议以及完成时间；
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评估内控缺陷的整改情况以及是否存在重大漏洞；
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出具年度财务报告相关的内控评价/审阅报告。